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上述行為違反了有關規定。 經查， 經查，個別基金部分投資款被合作方挪用；四是存在為金融機構及其管理產品規避監管提供便利、在業務融入方出現風險後仍多次有條件延期造成大額損失。深圳證監局決定對杜海江采取出具警示函的行政監管措施。因存在多項問題， 深圳證監局表示，國信證券合規內控存在以下問題：一是股票質押式回購業務個別標的黑名單管理不到位、深圳證監局還披露了關<光算谷歌seostrong>光算谷歌seo公司於對杜海江采取出具警示函措施的決定。為未備案的私募產品提供外包服務、個別產品未經備案開展業務、信息隔離牆製度執行不到位等問題 。在業務融入方出現風險後仍多次有條件延期造成大額損失； 二是紓困產品管理不足， 杜海江作為國信證券時任分管股票質押式回購業務的高管，個別標的盡職調查不充分、深圳證監局對國信證券采取出具警示函措施。個別標的盡職調查不充分、 同日 ， 三是私募子公司管理不到位，深圳證監局決定對國信證券采取出具警示函的行政監管措施。 |
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